从诉讼大数据看证券行业这十年

 

　　行业十年诉讼整体发生及变化趋势分析

 

　　2009～2018年十年间，全国证券业相关诉讼案件总量为5576件(源自Alpha法律数据库，检索日期截至2018年12月12日，后同)，争议标的总额为2973985.46万元。行业诉讼变化整体趋势，全行业诉讼案件整体发生量较其他金融业二级分类行业而言不算多，2009年之前所有可查案件数为925件， 占目前总案件数的16.6%，2009年起案件数量呈缓慢下降趋势， 从2013年开始整体呈上升趋势，到2017年达到顶峰1286件， 到2018年下降较为明显，降幅高达39%。其中，2013~2014年，2016~2017年经历了两次井喷式增长。截至目前，全国证券业纠纷发生前三的裁判地域(按省)依次是：上海市、广东省、北京市，分别占全国的21.2%、13.6%、8.5%。

 

　　诉讼要素分析

 

　　1.审理程序与案件类型分析

 

　　全国证券业审理程序为一审的占42.06%， 二审的占37.61%，再审的占5.85%，执行的占11.23%，其他的占3.25%。全国证券业前三大案件类型依次是：民事、执行、行政，其中民事纠纷占据绝对主要地位，占比高达95.32%。

 

　　2.案由分析

 

　　(1)全国证券业前三大一级案由依次是：合同、无因管理、不当得利纠纷，与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷，劳动争议、人事争议，分别占比总案件数的约32%、26%、13%。

 

　　(2)全国证券业前三大二级案由依次是：合同纠纷、证券纠纷、劳动争议，分别占比总案件数的31%、21.5%、12.5%。

 

　　(3)全国证券业前三大三级案由依次是：著作权权属、侵权纠纷，借款合同纠纷，证券欺诈责任纠纷，分别占比总案件数的9.5%、6.1%、6%。

 

　　(4)全国证券业前三大四级案由依次是：证券虚假陈述责任纠纷、房屋租赁合同纠纷、侵害作品信息网络传播权纠纷， 分别占比总案件数的5.1%、2.9%、2.1%。

 

　　3.高频实体与程序法条分析

 

　　全国证券业前三大高频实体法条依次为：合同法第六十条， 合同法第一百零七条，信息网络传播权保护条例第十八条。全国证券业前三大高频程序法条依次为：民事诉讼法(2012修正) 第二百五十三条，民事诉讼法(2012修正)第一百七十条第一款第一项，民事诉讼法(2012修正)第六十四条。

 

　　4.诉讼地位与对手行业分析

 

　　全国证券业诉讼地位为攻方的占38.57%， 守方的占61.43%，六成以上纠纷，证券行业相关主体是被告。

 

　　全国证券业前三大对手行业依次是：租赁和商务服务业， 金融业，信息传输、软件和信息技术服务业。证券公司涉及租赁的日常经营纠纷占比为案件总数的11%，相对较多，与同业之间的经济纠纷占比为案件总数的9.1%，不足一成相对整体而言较少，此外图文信息技术知识产权、批发零售、制造业的纠纷也占有一定比例达到案件总数的7.8%、7.5%、6.7%。

 

　　5.当事人分析

 

　　(1)全国证券业发生纠纷数量前五的券商当事人依次是： 中国国际金融有限公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、广发证券股份有限公司;全部当事人(含自然人)排名五前依次是：中国国际金融有限公司、汪建熙、沈文策、福建中金在线网络股份有限公司、福建天信投资咨询顾问有限公司。

 

　　(2)全国证券业成为被告次数最多的主体前五大当事人依次是：福建中金在线网络股份有限公司、福建天信投资咨询顾问有限公司、方正证券股份有限公司、北大方正集团有限公司、国泰君安证券股份有限公司。

 

　　(3)全国证券业主动发起诉讼的主体前五大当事人依次是：中国国际金融有限公司、华宝证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、汉华易美(天津) 图像技术有限公司、国泰君安证券股份有限公司。

 

　　争议标的额分析

 

　　全国证券业标的额在10万元以下的占45.68%，10万元至50万元的占16.26%，50万元至100万元的占5.78%，100万元至500万元的占12.37%，500万元至1000万元的占4.92%，1000万元至1亿元的占13.26%，1亿元以上的占1.74%。

 

　　全行业接近五成的纠纷为10万元以下的小额纠纷，10万至100万元纠纷占比约22%，100万元以下纠纷占整体的68%，接近七成。介于100万元至1000万元的大额诉讼占比约为17.3%。约15%的纠纷标的额超过1000万元， 大额诉讼整体占比三成。

 

　　全国证券业诉讼标的额整体而言，2012年以前所有案件标总额，占目前已发生总额的44%左右，自2013年以来的近五年内呈稳定增长趋势，2018年整体略有下降。

 

　　综上所述，全国证券业十年间，2017年是发生诉讼案件最多的年份超过1000件;上海则是发生诉讼案件最多的地域，全国五分之一以上证券业相关诉讼都发生在这里;全行业发生的绝大多数诉讼案件类型是民事纠纷;四成以上诉讼发生在基层;合同纠纷是全行业发生最多的诉讼案由;合同法第六十条和民事诉讼法(2012修正)第二百五十三条是诉讼中援引最多的实体法和程序法; 六成以上纠纷证券行业主体是被告;租赁和商业服务业相关主体最多和证券业相关主体对簿公堂;中金公司及其关联方成为全行业涉诉最多的相关主体;五成左右的诉讼案件标的额不足10万元，亿元大案要案不到全行业2%;全行业诉讼标的总额整体呈稳定上升趋势。